不合格賬戶規範工作基本完成 為融資融券消除障礙

　　12.75萬戶不合格賬戶今起中止交易，為推出融資融券消除了一個重要障礙

　　本報今天消息記者武斌報導：記者從中國証監會獲悉，經過半年多的努力，證券市場不合格賬戶規範工作基本完成，剩余的逾12萬戶不合格賬戶從今日起將在交易系統集中中止交易。

　　今日起將中止交易

　　據介紹，不合格賬戶指存在資料失真、資金賬戶與證券賬戶不對應或其他不合規情形的賬戶。根據《證券法》關於賬戶管理及客戶交易結算資金第三方存管的規定，進一步推進證券市場基礎制度建設，去年8月13日，中國証監會下發《關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知》，登記結算公司、滬深證券交易所也根據《通知》發布了相應的業務流程和操作指引，全面推開了賬戶規範工作。不合格賬戶規範自去年10月正式展開，已歷時半年多時間。

　　去年10月8日，管理層已先對2023萬戶休眠賬戶平穩實施了另庫存放、退出交易系統的技術處理。目前，休眠賬戶管理已轉入常規化，根據證券公司的申請，對長期不使用、資金少 於最低交易數額的賬戶定期進行休眠處理，對申請重新啟用的休眠賬戶也按照“先規範，後激活”的程序正常進行。

　　除休眠賬戶外，存在資料失真、資金賬戶與證券賬戶不對應或其他不合規情形的不合格賬戶數量雖較少，但規範難度更大。中國証監會數據顯示，截至5月11日，證券公司累計上報不合格賬戶859.71萬戶，規範後剩余不合格賬戶為12.75萬戶，占全部A股賬戶的0.11％，其中大部分為多年無交易、經多方查找未能與持有人取得聯繫的賬戶。按照證券市場賬戶規範工作總體部署，從今日起，剩余的這些不合格賬戶將在交易系統中作集中中止交易的技術處理。

　　不合格賬戶集中中止交易後，8月1日前，賬戶持有者仍可直接到證券公司櫃台辦理規範手續；8月1日後，仍未規範的不合格賬戶，除少數特定情形可以只在證券公司櫃台進行規範外，其他的需要投資者本人持原委托交易的證券公司審核後的材料，到登記結算公司辦理規範手續。已完成規範的證券賬戶，在辦理完客戶資金第三方存管手續後即可恢復正常交易。

　　為融資融券消除障礙

　　中國証監會要求，今後各證券公司要結合投資者服務工作，做好宣傳和解釋，引導客戶合規操作，健全賬戶開立與複核工作制度和流程，杜絕開立新的不合格賬戶，完善賬戶日常管理制度，及時跟進客戶信息的變化，並將其作為一項重要的常規工作常抓不懈。據了解，証監會將在今後的工作中，進一步加強對賬戶管理的檢查，同時，證券交易所、登記結算公司和中國證券業協會也將會同各證券公司，研究建立賬戶管理的長效機制，提高投資者服務水平，促進證券市場規範運作。

　　賬戶規範是證券市場基礎制度建設的重要內容之一，融資融券等制度的建立都必須以賬戶規範為前提。換句話說，賬戶規範工作基本完成，為融資融券的推出消除了一個重要障礙。

　　（編輯：子琦）